《空天防務(wù)觀察》導(dǎo)讀：本號(hào)在2019年3月11日刊登了“非開發(fā)類采辦項(xiàng)目典型案例：美陸軍UH－72A輕型通用直升機(jī)采辦過(guò)程及優(yōu)勢(shì)”一文（讀者可點(diǎn)擊文末此文標(biāo)題訪問(wèn)閱讀）。今天，本號(hào)繼續(xù)刊登蔡天恒先生關(guān)于UH－72A項(xiàng)目階段管理與成功要點(diǎn)總結(jié)。

UH－72A屬于一種非開發(fā)類項(xiàng)目，因此其采辦階段的劃分與傳統(tǒng)的開發(fā)類項(xiàng)目有很大的區(qū)別。它主要由民機(jī)承包商進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，軍方主要關(guān)心其交付后是否能夠完成指定的任務(wù)。

UH－72A的采辦主要分兩個(gè)階段，首先是軍方提出需求，發(fā)出征求建議書，選擇合適的承包商及其產(chǎn)品；然后直接進(jìn)入試驗(yàn)與鑒定階段，暴露出產(chǎn)品缺陷，加以改進(jìn)后投入正式部署。需要注意的是，承包商提交的方案不是其民用市場(chǎng)的原始產(chǎn)品，而已經(jīng)根據(jù)軍方需求由承包商進(jìn)行了改型。因此，試驗(yàn)與鑒定階段針對(duì)的是改型后的軍事用途的產(chǎn)品。

作為非開發(fā)類項(xiàng)目的采辦成功典型，除了直接采辦商用現(xiàn)貨產(chǎn)品帶來(lái)的優(yōu)越性以外，諸如清晰的需求定義，避免需求蔓生，以及所有利益相關(guān)者的緊密合作等因素也對(duì)項(xiàng)目成功起到了重大作用。

一、承包商選擇與合同簽訂策略

1．征求工業(yè)界的反饋

美國(guó)陸軍航空與導(dǎo)彈司令部（AMCOM）于2004年10月25日發(fā)布了編號(hào)W58RGZ－05－R－0004的征求建議書草案。征求建議書要求工業(yè)部門反饋?zhàn)陨韺?duì)LUH的需求以及采辦方法。根據(jù)反饋，AMCOM對(duì)草案作了大幅修改，將反饋納入編號(hào)W58RGZ－05－R－0519的征求建議書，定為L(zhǎng)UH實(shí)際的需求招標(biāo)書。通過(guò)向工業(yè)界征求反饋，AMCOM獲得了關(guān)于哪些直升機(jī)和裝備類型是商業(yè)可用的信息。

2．源選擇策略

描述源選擇標(biāo)準(zhǔn)和源選擇過(guò)程的其他方面。分析本采辦使用了非商業(yè)項(xiàng)目采辦程序的因素，即使這個(gè)項(xiàng)目本身屬于商業(yè)類的項(xiàng)目。

（1）合同簽訂考慮的基礎(chǔ)因素

W58RGZ－06－C－0194基于政府的最佳價(jià)值被授予，考慮政府的通過(guò)／通不過(guò)標(biāo)準(zhǔn)是直升機(jī)是否獲得FAA認(rèn)證，以及價(jià)格、技術(shù)、可生產(chǎn)性／管理、后勤和過(guò)去的表現(xiàn)等因素。這些因素中，價(jià)格比技術(shù)重要，技術(shù)比可生產(chǎn)性／管理重要，價(jià)格和技術(shù)兩項(xiàng)顯著重要于其他三個(gè)因素。那三個(gè)因素中，可生產(chǎn)性／管理和后勤是同等重要的，并且每一項(xiàng)都比過(guò)去的表現(xiàn)重要。雖然價(jià)格是最重要的因素，但非價(jià)格因素的總權(quán)重顯著高于價(jià)格因素。

技術(shù)因素中，有五個(gè)不可交易的關(guān)鍵需求要素。滿足關(guān)鍵要素的提案才符合合同授予的條件。一個(gè)因可交易的非關(guān)鍵要素收到不受歡迎的評(píng)級(jí)的提案仍可考慮授予合同。一個(gè)可交易要素是指，在直升機(jī)的該要素不滿足可以交易的特征時(shí)，仍可用于指定的目的，不可交易要素則相反。五個(gè)關(guān)鍵要素是通訊和導(dǎo)航模塊、座艙尺寸、軍隊(duì)防護(hù)、存活能力、性能。技術(shù)因素有3個(gè)同等重要的子因素，即航電、航空器性能和物理特征。航電有6個(gè)要素，航空器性能有十個(gè)要素，物理特征有12個(gè)要素。非技術(shù)因素指價(jià)格、可生產(chǎn)性／管理、后勤、過(guò)去的表現(xiàn)。

所有的因素和子因素都按照重要度進(jìn)行排序。

（2）源選擇性能演示的關(guān)鍵考核因素

競(jìng)標(biāo)者必須提交一款直升機(jī)供源選擇性能演示。競(jìng)標(biāo)者首先提交書面提案供鑒定，通過(guò)初步篩選的競(jìng)標(biāo)者要獲得合同，還要參加源選擇性能演示（SSPD）。SSPD的目的是確認(rèn)每個(gè)競(jìng)標(biāo)者提供的飛機(jī)方案都匹配其在提案聲明中進(jìn)行的描述。

SSPD包括有經(jīng)驗(yàn)的政府專業(yè)試驗(yàn)飛行員對(duì)提案直升機(jī)進(jìn)行試驗(yàn)與鑒定；直升機(jī)維修的政府人員觀察與記錄；政府人員開列的安裝在每個(gè)競(jìng)標(biāo)者的提案直升機(jī)上的所有重要組件和任務(wù)裝備的物理庫(kù)存清單，以識(shí)別每個(gè)競(jìng)標(biāo)者提供的提案中的配置清單的變化。

SSPD包括演示和鑒定上述5個(gè)關(guān)鍵要素和所有非關(guān)鍵技術(shù)要素�？煽啃�、可用性和維修性由政府通過(guò)監(jiān)控和記錄所有飛機(jī)的維修、服務(wù)和保障活動(dòng)來(lái)鑒定。每次一個(gè)競(jìng)標(biāo)者為飛機(jī)執(zhí)行一次維修檢查或服務(wù)，都必須通知政府來(lái)監(jiān)控和記錄活動(dòng)。記錄的數(shù)據(jù)包括服務(wù)或維修類型以及完成它們的時(shí)間。

（3）遵從的聯(lián)邦采辦條例

盡管LUH是商業(yè)項(xiàng)目，其使用聯(lián)邦采辦條例第15章程序，而不是聯(lián)邦采辦條例第12章程序。美國(guó)陸軍AMCOM使用聯(lián)邦采辦條例第15章程序獲取LUH，而他們本可以遵循更簡(jiǎn)單的聯(lián)邦采辦條例第12章程序以采辦商業(yè)項(xiàng)目，這是由于以下原因：

1）政府質(zhì)量保證程序

LUH的工作聲明需要更大規(guī)模的政府質(zhì)量保證程序，優(yōu)先于生產(chǎn)通�？蓱�(yīng)用于商業(yè)項(xiàng)目的可接受的產(chǎn)品。

聯(lián)邦采辦條例12．208要求“商業(yè)項(xiàng)目的合同依賴于承包商現(xiàn)存的質(zhì)量保證系統(tǒng)”，替代“政府審查與測(cè)試前”，遵從“為可接受的，除非商業(yè)項(xiàng)目的客戶市場(chǎng)實(shí)踐被獲取包括了正在進(jìn)行的審查”。

2）國(guó)防合同管理機(jī)構(gòu)在預(yù)授權(quán)調(diào)查中的活動(dòng)

為了確認(rèn)和完成提供者的提案評(píng)估，該請(qǐng)求需要提供者“在政府決定必要的情況下配合國(guó)防合同管理機(jī)構(gòu)在他們的生產(chǎn)基地實(shí)施預(yù)授權(quán)調(diào)查”。對(duì)于預(yù)付款的承包商執(zhí)行監(jiān)管，雖然使用聯(lián)邦采辦條例第12章程序的采辦不能杜絕由政府機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施預(yù)授權(quán)調(diào)查，這類活動(dòng)對(duì)此類采辦而言是不常見的。

3）擴(kuò)大商品購(gòu)買的預(yù)授權(quán)測(cè)試

直升機(jī)負(fù)責(zé)的飛行測(cè)試作為提案評(píng)估過(guò)程的一部分被需求。雖然商業(yè)項(xiàng)目采辦確實(shí)偶爾需要產(chǎn)品經(jīng)受手動(dòng)使用和測(cè)試作為授權(quán)評(píng)估的一部分，這種程度的預(yù)授權(quán)測(cè)試對(duì)商業(yè)項(xiàng)目的采辦而言是不尋常的。負(fù)責(zé)的合同官員可能決定測(cè)試的程度，該測(cè)試由聯(lián)邦采辦條例第15章程序比聯(lián)邦采辦條例第12章程序來(lái)要求更為合適。

4）商品購(gòu)買的復(fù)雜性

工作聲明和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)清單是漫長(zhǎng)而詳細(xì)的。雖然LUH是一個(gè)商業(yè)項(xiàng)目，合同官員可以決定由于項(xiàng)目的復(fù)雜性，以及直升機(jī)自身和保障及其他服務(wù)所要求的龐雜的需求細(xì)節(jié)，以及高度細(xì)化的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)邦采辦條例第15章程序比聯(lián)邦采辦條例第12章程序的采辦規(guī)定更為合適。

2．源選擇過(guò)程

（1）參與的競(jìng)標(biāo)者與他們的等級(jí)

五名競(jìng)標(biāo)者響應(yīng)了W58RGZ－05－R－0519號(hào)征求建議書。4個(gè)提交方案被納入競(jìng)爭(zhēng)范圍內(nèi)，并且相應(yīng)的直升機(jī)參加SSPD。4個(gè)參加SSPD的競(jìng)標(biāo)者保持在競(jìng)爭(zhēng)范圍內(nèi)，直到招標(biāo)結(jié)束。三個(gè)表格依次列出了參加SSPD的競(jìng)標(biāo)者，競(jìng)標(biāo)者根據(jù)技術(shù)因素和五個(gè)關(guān)鍵要素的整體等級(jí)，技術(shù)評(píng)級(jí)的依據(jù)。

參加SSPD的競(jìng)標(biāo)者清單

競(jìng)標(biāo)者

競(jìng)標(biāo)直升機(jī)

Bell  Textron

貝爾210

Bell  Textron

貝爾412亨利

MD Helicopters， Inc．（MDHI）

MD900探索者

AgustaWestland， Inc．（AWI）

U．S．  139

EADS

EC－145

技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)及5個(gè)關(guān)鍵要素等級(jí)

MDHI

AWI

EADS

技術(shù)

勉強(qiáng)／高風(fēng)險(xiǎn)

一般／低風(fēng)險(xiǎn)

滿意／低風(fēng)險(xiǎn)

通訊和導(dǎo)航模塊

一般

滿意

滿意

座艙尺寸

滿意

卓越

卓越

軍隊(duì)防護(hù)

卓越

卓越

一般

存活能力

滿意

一般

一般

性能

滿意

卓越

卓越

每個(gè)提案中超過(guò)和不滿足要求的技術(shù)評(píng)價(jià)要素的數(shù)量

超出要求的關(guān)鍵要素

超出的可交易要素

不滿足的可交易要素

MDHI

2

4

8

AWI

4

10

2

EADS

4

5

5

（2）源選擇決策

盡管AWI公司的提案技術(shù)更杰出，源選擇當(dāng)局（SSA）將合同授予EADS公司。SSA的理由是AWI的報(bào)價(jià)超出EADS的報(bào)價(jià)8．67億美元，將近20％，而相較于一種能滿足需求的直升機(jī)，為一種超出政府需求的直升機(jī)多耗費(fèi)如此多資金并不會(huì)為政府帶來(lái)明顯的好處。SSA聲稱，缺乏有說(shuō)服力的證明能夠表明，相比于價(jià)格更低但滿足技術(shù)要求的EADS提供的直升機(jī)，技術(shù)上更先進(jìn)的AWI公司的直升機(jī)能針對(duì)想定的輕型通用任務(wù)為陸軍提供顯著的更大利益。

3．源選擇決策文件

支撐源選擇決策的鑒定文件是廣泛而詳細(xì)的。完整透徹的源選擇文件使AMCOM成功抵御了來(lái)自兩家失敗競(jìng)標(biāo)公司的抗議。

（1）價(jià)格鑒定文件

價(jià)格談判備忘錄長(zhǎng)達(dá)132頁(yè)，并有8個(gè)附件，由39頁(yè)的價(jià)格分析報(bào)告和其他文件支撐。價(jià)格談判備忘錄和它的支撐文件，表明了航空與導(dǎo)彈司令部實(shí)施了一個(gè)針對(duì)每個(gè)投標(biāo)者提議的價(jià)格，包括整體價(jià)格和多個(gè)組件各自的價(jià)格在內(nèi)的有關(guān)整體報(bào)價(jià)的詳細(xì)、全面的分析。該文件討論了每個(gè)競(jìng)標(biāo)者價(jià)格方案的長(zhǎng)處和弱點(diǎn)。

（2）非價(jià)格因素鑒定文件

源選擇鑒定委員會(huì)（SSEB）的報(bào)告超過(guò)1000頁(yè)。它由每個(gè)元素、子因素、因素和基礎(chǔ)的鑒定員評(píng)論集合組成。這些集合代表了綜合等級(jí)基于所有鑒定員對(duì)每個(gè)元素、子因素、因素的評(píng)級(jí)。

4．合同類型

合同W58RGZ－06－C－0194本質(zhì)上是一個(gè)附帶有經(jīng)濟(jì)價(jià)格的調(diào)整固定價(jià)格合同。合同有一個(gè)基本周期和10年選擇期。合同包括了聯(lián)邦采辦條例的52．216–4條款，經(jīng)濟(jì)價(jià)格調(diào)整——?jiǎng)趧?dòng)力和材料，但沒有包括任何其他聯(lián)邦采辦條例第16章的條款。W58RGZ－06－C－0194不是一個(gè)嚴(yán)格的附帶有經(jīng)濟(jì)價(jià)格的調(diào)整固定價(jià)格合同。對(duì)于基本周期和每個(gè)選擇周期，提供的進(jìn)度表確實(shí)有一個(gè)針對(duì)工程服務(wù)（每小時(shí)固定價(jià)格，每年評(píng)估1000小時(shí)）的時(shí)間－材料線的項(xiàng)目，以及針對(duì)運(yùn)輸和材料的一個(gè)費(fèi)用補(bǔ)償線的項(xiàng)目。

合同要求機(jī)體本身和諸如Medvac B－Kits 和Hoist B－Kits的輔助設(shè)備是固定價(jià)格的，以及全部的承包商后勤保障、基地級(jí)維修和培訓(xùn)。